Chiều 8/5, phiên tòa xét xử ông Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings, thành viên HĐQT Công ty CP Louis Capital và Công ty CP Louis Land) và đồng phạm thao túng thị trường chứng khoán tiếp tục với phần thẩm vấn.

Theo cáo buộc, cuối năm 2020, ông Đỗ Thành Nhân biết tình trạng của Công ty CP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (sau đó đổi thành Công ty CP Louis Land), mã chứng khoán BII, kinh doanh lỗ, nợ xấu, cổ phiếu có nguy cơ bị hủy niêm yết.

Lúc này, ông Nhân đã thỏa thuận với ông Nguyễn Văn Dũng (Chủ tịch HĐQT Công ty) để mua 10 triệu cổ phiếu mã BII của ông Dũng.

Để có nguồn tiền thực hiện, thông qua ông Dũng, ông Nhân đã đến gặp ông Đỗ Đức Nam (cựu TGĐ Công ty CP Chứng khoán Trí Việt) bàn bạc, thống nhất, câu kết với ông Nam trong việc dùng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người khác, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt (cho vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán) để chỉ đạo lãnh đạo và nhân viên dưới quyền thực hiện giao dịch mua, bán, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG.

Vì muốn được hưởng lợi, ông Nam đã đồng ý và thống nhất với ông Nhân thực hiện việc thao túng cổ phiếu hai mã này để thu lợi bất chính.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân tại tòa. Ảnh: T.N

Việc thao túng chứng khoán được thực hiện bằng phương thức sử dụng các tài khoản chứng khoán mở tại Công ty Chứng khoán Trí Việt đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo và nhân viên thân tín trong các công ty của ông Nhân để hai bị cáo chỉ đạo lãnh đạo, nhân viên dưới quyền thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng, nhằm đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao.

Trả lời thẩm vấn tại tòa, ông Đỗ Thành Nhân thừa nhận việc bàn bạc, thống nhất với ông Đỗ Đức Nam về việc mua 10 triệu cổ phiếu mã BII của ông Dũng. Việc mua bán chuyển nhượng do bị cáo và ông Nam thống nhất, mua để đủ số lượng nắm quyền chi phối. 

Phía Công ty Trí Việt đặt lệnh mua, thông báo thời điểm mua, giá mua, lượng mua, bị cáo chỉ lo tiền. Nguồn tiền thực hiện việc mua chứng khoán theo lời khai của ông Đỗ Thành Nhân là từ vốn vay, vay của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, tài sản đảm bảo bằng chính nguồn cổ phiếu mua về.

Theo lời khai của ông Nhân, tháng 8/2021, bị cáo lập group Facebook “Louis Family” chỉ với mục đích trao đổi thông tin, không có ý định lôi kéo nhà đầu tư tham gia mua để tăng giá cổ phiếu, tăng tính thanh khoản.

Bị cáo khai có 1 lần đăng thông tin lên Facebook cá nhân nhưng bị cáo không nhận thức được, không nghĩ đó là sai phạm. Ông Nhân đề nghị HĐXX xem xét lại vai trò của bị cáo.

“Bị cáo là người tham gia nhưng không biết đó là hành vi thao túng giá chứng khoán… Bị cáo không biết gì về chứng khoán. Bị cáo không có kiến thức gì về chứng khoán, việc mở các tài khoản là để làm sao mua được 51% cổ phiếu để nắm được quyền chi phối”, lời khai của bị cáo Đỗ Thành Nhân.

Lời khai mâu thuẫn

Trong khi ông Nhân khai, các tài khoản chứng khoán, bị cáo đều giao hết cho Công ty Chứng khoán Trí Việt quản lý, sử dụng, ông Nam trình bày, các tài khoản chứng khoán là do khách hàng sử dụng.

“Khách hàng là người sử dụng các tài khoản chứng khoán. Khách hàng là người quyết định việc mua bán. Đây là theo nhu cầu của khách hàng”, ông Nam Khai.

Bị cáo Đỗ Đức Nam tại tòa. Ảnh: N.N

Vẫn theo lời khai của ông Đỗ Đức Nam, bị cáo chỉ làm các dịch vụ về chứng khoán, còn ông Đỗ Thành Nhân là người quyết định giá mua và thời điểm mua.

Bị cáo Nam thừa nhận việc đẩy giá chứng khoán cao là sai, không đúng quy định của pháp luật, nhưng mục đích của bị cáo không có gì khác ngoài việc cung cấp dịch vụ cho khách hàng.

Ông Nam cũng thừa nhận việc được ông Đỗ Thành Nhân đưa 500 triệu đồng cám ơn. “Bị cáo xin nhận tội, nhưng mong tòa xem xét vai trò của bị cáo. Vì áp lực kinh doanh mà bị cáo vi phạm”, lời khai của ông Đỗ Thành Nam.

Tại tòa, ông Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt và Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt) thừa nhận trách nhiệm khi sự việc xảy ra ở công ty của bị cáo. 

Theo lời khai của ông Đỗ Đức Nam, quá trình giải quyết cho nhóm ông Đỗ Thành Nhân vay tiền để đầu tư chứng khoán, bị cáo đã báo báo ông Phạm Thanh Tùng. Còn theo lời khai của ông Tùng: “Bị cáo không được báo cáo về việc thao túng chứng khoán. Bị cáo đã phối hợp tích cực với CQĐT, thành khẩn khai báo”.