Ba công ty chứng khoán vi phạm là CTCP Chứng khoán Phố Wall, CTCP Chứng khoán SmartInvest và CTCP Chứng khoán KB Việt Nam.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền tổng cộng lên đến 702,2 triệu đồng. Trong đó, mức 187,5 triệu đồng cho lỗi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Với hành vi thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận từ UBCKNN, công ty bị phạt 275 triệu đồng .

Bên cạnh đó, Chứng khoán Phố Wall còn vi phạm về báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến ngày 30/4. Với lỗi vi phạm này, Chứng khoán Phố Wall bị phạt thêm 175 triệu đồng.

Ngoài ra, Chứng khoán Phố Wall bị phạt thêm 65 triệu đồng về lỗi vi phạm không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Tương tự, Chứng khoán SmartInvest bị phạt tổng cộng 162,5 triệu đồng.

Trong đó, Chứng khoán SmartInvest đã vi phạm về lỗi không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu gồm báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Với các vi phạm này, Chứng khoán SmartInvest phải nộp phạt 85 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Còn Chứng khoán KB Việt Nam bị UBCKNN xử phạt do vi phạm không lưu giữ thông tin công bố theo quy định; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của HĐQT năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản. Với lỗi vi phạm này, Chứng khoán KB bị phạt 85 triệu đồng.

Như vậy, tổng số tiền phạt 3 công ty chứng khoán trên lên đến 949,7 triệu đồng.